新聞來源：廣東省市場監(jiān)督管理局 

       一、起草的必要性
      我省作為特種設(shè)備使用大省，數(shù)量位居全國前列，截至2020年三季度我省特種設(shè)備數(shù)量已達(dá)172.35萬臺（套）。根據(jù)統(tǒng)計(jì)近三年來，我省特種設(shè)備作業(yè)人員考核發(fā)證（包括復(fù)審）人數(shù)分別為2018年161898人，2019年219610人，2020年213446人(截至2020年三季度)，特種設(shè)備作業(yè)人員申請發(fā)證人數(shù)呈逐年遞增態(tài)勢。近三年來我省特種設(shè)備事故分別為2018年事故18起死亡13人，2019年事故15起，死亡12人，2020年事故事故6起（截至三季度），死亡5人。近幾年所發(fā)生事故主要集中在設(shè)備的使用環(huán)節(jié)，因使用、管理不當(dāng)造成的事故占事故總數(shù)的90%以上，具體表現(xiàn)是人員違章操作、操作不當(dāng)或無證作業(yè)等。可見，要確保特種設(shè)備的安全運(yùn)行，有效防止和減少特種設(shè)備安全事故的發(fā)生，很大程度上依靠特種設(shè)備作業(yè)人員掌握必要的安全作業(yè)知識作保障。
       國家對特種設(shè)備作業(yè)人員實(shí)施資格管理，根據(jù)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》和《中華人民共和國特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》的規(guī)定，特種設(shè)備作業(yè)人員必須經(jīng)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門考核合格，取得國家統(tǒng)一格式的特種設(shè)備作業(yè)人員證書，方可從事相應(yīng)的作業(yè)或者管理工作。因此，提高特種設(shè)備作業(yè)人員的安全意識和考試質(zhì)量，使特種設(shè)備作業(yè)人員遵章操作，并有能力對出現(xiàn)異常情況和故障進(jìn)行分析、判斷和處理，是預(yù)防事故的一項(xiàng)有效手段。但近年來，我省特種設(shè)備作業(yè)人員考核工作仍然存在諸多問題：
      （一）考試機(jī)構(gòu)的管理不夠規(guī)范。尤其是特種設(shè)備許可作業(yè)人員許可審批權(quán)限下放后，考試機(jī)構(gòu)由各地市特種設(shè)備設(shè)備監(jiān)督管理部門委托，導(dǎo)致帶來各考試機(jī)構(gòu)各自為政，各考試機(jī)構(gòu)考試標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，各地監(jiān)察機(jī)構(gòu)對考試機(jī)構(gòu)在考班組織和執(zhí)行考試紀(jì)律等方面監(jiān)督不夠，由此對特種設(shè)備作業(yè)人員素質(zhì)帶來影響。
     （二）系統(tǒng)對接不暢。按照總局的要求，各地的考試結(jié)果需與省局系統(tǒng)自動(dòng)對接，發(fā)證信息經(jīng)省局系統(tǒng)自動(dòng)報(bào)送到總局的全國作業(yè)人員公示系統(tǒng)。而實(shí)踐中部分地市局因各種原因系統(tǒng)對接不暢，導(dǎo)致發(fā)證信息不能及時(shí)公示。
      （三）考試機(jī)構(gòu)的委托不規(guī)范。考試屬于行政許可環(huán)節(jié)中的技術(shù)性服務(wù)事項(xiàng)，根據(jù)規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在選擇考試機(jī)構(gòu)時(shí)，不得違反公平競爭的要求。而目前絕大多數(shù)地市局在選擇考試機(jī)構(gòu)時(shí)，沒有遵循該規(guī)定，甚至有的地市局通過單一來源采購的方式。
     （四）許可審批流程不合法。根據(jù)總局新頒布的規(guī)則，特種設(shè)備作業(yè)人員許可中，應(yīng)當(dāng)是申請人提出申請，行政機(jī)關(guān)審查合格后，再委托實(shí)施考試。而目前相當(dāng)一部分地市局仍然采取由考試機(jī)構(gòu)集中審查資格，統(tǒng)一組織考試后再向發(fā)證機(jī)關(guān)申請發(fā)證的舊模式。
     （五）作業(yè)人員證書異地復(fù)審不便。自特種設(shè)備作業(yè)人員考試實(shí)行信息化管理模式以來，凡是在我省考核發(fā)證的特種設(shè)備作業(yè)人員，其信息皆保存于考核發(fā)證系統(tǒng)中可以查詢。只要符合考規(guī)要求就應(yīng)對其證書予以復(fù)審。而目前盡管考核平臺實(shí)現(xiàn)了全省統(tǒng)一，但各地市特種設(shè)備設(shè)備監(jiān)督管理部門仍以各種理由拒絕異地復(fù)審，給作業(yè)人員流動(dòng)帶來不便。
     （六）考試機(jī)構(gòu)既考核又培訓(xùn)，存在利益沖突，帶來審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。一些地市局的特種設(shè)備作業(yè)人員考核發(fā)證程序不規(guī)范，存在將前期行政機(jī)關(guān)對申請人許可材料的審核交由考試機(jī)構(gòu)實(shí)施，并由考試機(jī)構(gòu)將單個(gè)人的許可申請匯集成班，由考試機(jī)構(gòu)組織考試后再集中向許可部門辦理許可的情形，由此導(dǎo)致考試機(jī)構(gòu)既考試又培訓(xùn)。在2019年審計(jì)廳對部分地市局的審計(jì)中也已經(jīng)指出該問題，要求予以整改。
       2019年5月，總局頒布了新的《特種設(shè)備作業(yè)人員考核規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》），對特種設(shè)備作業(yè)人員資格考核提出了新的要求：一是對發(fā)證項(xiàng)目進(jìn)行精簡合并。《規(guī)則》中取消項(xiàng)目13項(xiàng)，合并項(xiàng)目33項(xiàng)，全部項(xiàng)目由原來的55項(xiàng)減至20項(xiàng)。二是進(jìn)一步明確對發(fā)證機(jī)關(guān)要求。新《規(guī)則》明確，特種設(shè)備作業(yè)人員資格考核的具體發(fā)證機(jī)關(guān)及發(fā)證項(xiàng)目由省局確定并公布。對于氧艙等作業(yè)人員較少的項(xiàng)目，由省局發(fā)證，省局也可明確由市、縣兩級承擔(dān)特種設(shè)備作業(yè)人員資格考核職能的相關(guān)部門（簡稱“發(fā)證機(jī)關(guān)”）負(fù)責(zé)。三是進(jìn)一步明確對考試機(jī)構(gòu)管理要求。省局負(fù)責(zé)制定考試機(jī)構(gòu)的基本條件和委托要求，確定氧艙等作業(yè)人員較少項(xiàng)目的考試機(jī)構(gòu)，市局負(fù)責(zé)在全國范圍內(nèi)選擇并推薦其他項(xiàng)目的考試機(jī)構(gòu)，省局統(tǒng)籌形成本省考試機(jī)構(gòu)備選庫并公布。發(fā)證機(jī)關(guān)通過購買服務(wù)或其他方式，從考試機(jī)構(gòu)備選庫中選擇考試機(jī)構(gòu)并委托考試。四是變更考核發(fā)證程序。發(fā)證程序由原來的申請人先參加考試合格，再到發(fā)證機(jī)關(guān)申請發(fā)證，變?yōu)樯暾埲耸紫认虬l(fā)證機(jī)關(guān)提交申請，發(fā)證機(jī)關(guān)作出受理后，再到發(fā)證機(jī)關(guān)委托的考試機(jī)構(gòu)報(bào)名考試，考試機(jī)構(gòu)將考試結(jié)果報(bào)送發(fā)證機(jī)關(guān)實(shí)施發(fā)證。由于在2018年，省局已經(jīng)將特種設(shè)備作業(yè)人員考核發(fā)證的權(quán)限下放至各地級市特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門實(shí)施，因此為抓好新《規(guī)則》有關(guān)要求的貫徹落實(shí)，結(jié)合我省特種設(shè)備作業(yè)人員考核的實(shí)際情況，省局制定發(fā)布了《廣東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于特種設(shè)備作業(yè)人員資格考核的實(shí)施意見》（以下簡稱《實(shí)施意見》）。
       二、制定依據(jù)
      《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》、《行政許可法》、《中華人民共和國特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》、《廣東省特種設(shè)備安全條例》、《特種設(shè)備作業(yè)人員考核規(guī)則》（TSG Z6001-2019）、《廣東省人民政府關(guān)于取消和調(diào)整一批省級行政職權(quán)事項(xiàng)的決定》（粵府〔2018〕57號）、《廣東省財(cái)政廳轉(zhuǎn)發(fā)<財(cái)政部關(guān)于促進(jìn)政府采購公平競爭優(yōu)化營商環(huán)境的通知>》（粵財(cái)采購〔2019〕2號）、《廣東省質(zhì)監(jiān)局關(guān)于規(guī)范全省特種設(shè)備作業(yè)人員考試工作的意見》（粵質(zhì)監(jiān)特函〔2013〕327號）、《廣東省質(zhì)監(jiān)局關(guān)于規(guī)范特種設(shè)備作業(yè)人員信息上傳工作的通知》（粵質(zhì)監(jiān)函〔2017〕392號）、 《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣東省深入推進(jìn)審批服務(wù)便民化工作方案的通知》（粵府辦〔2018〕51號）、《廣東省推進(jìn)政務(wù)服務(wù)“跨城通辦、一次辦成”工作方案》（征求意見稿）
       三、主要內(nèi)容
     （一）明確發(fā)證分級范圍
特種設(shè)備作業(yè)人員資格考核工作由市級發(fā)證機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)，發(fā)證項(xiàng)目為《特種設(shè)備作業(yè)人員資格認(rèn)定分類與項(xiàng)目》（以下簡稱《分類與項(xiàng)目》）的全部項(xiàng)目。
      （二）明確對考試題庫和考試機(jī)構(gòu)的管理
       1.省局負(fù)責(zé)制定考試機(jī)構(gòu)基本條件和管理要求，統(tǒng)一審核確定氧艙等作業(yè)人員較少項(xiàng)目的考試機(jī)構(gòu)；負(fù)責(zé)在省局網(wǎng)站統(tǒng)籌公布全省特種設(shè)備作業(yè)人員考試機(jī)構(gòu)備選庫；負(fù)責(zé)組織建立全省統(tǒng)一的作業(yè)人員理論考試題庫，制定全省統(tǒng)一的實(shí)操考試要求。推動(dòng)實(shí)操考試逐步向模擬仿真化考試發(fā)展。
       2.市局負(fù)責(zé)審核、驗(yàn)收、推薦特種設(shè)備作業(yè)人員考試機(jī)構(gòu)。
     （三）明確對考試機(jī)構(gòu)的委托方式。特種設(shè)備作業(yè)人員提交申請時(shí)，應(yīng)同時(shí)從省特種設(shè)備作業(yè)人員考試機(jī)構(gòu)備選庫中選擇具有相應(yīng)考試項(xiàng)目的考試機(jī)構(gòu)參加考試，各地市特種設(shè)備監(jiān)督管理部門根據(jù)申請人的選擇，依法委托該考試機(jī)構(gòu)實(shí)施考試。各考試機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在考試完成后10個(gè)工作日內(nèi)，及時(shí)通過考核平臺，將考試成績推送至發(fā)證機(jī)關(guān)。發(fā)證機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照要求，及時(shí)完成審批發(fā)證，并將許可證相關(guān)信息及時(shí)上傳全省特種作業(yè)人員公示平臺。
     （四）明確作業(yè)人員資格證管理。明確作業(yè)人員證書樣式、發(fā)證機(jī)關(guān)印章、復(fù)審要求、作業(yè)人員證書補(bǔ)發(fā)等要求。
      （五）規(guī)范考核工作監(jiān)督管理有關(guān)要求。
      1.提出考試機(jī)構(gòu)不得從事特種設(shè)備作業(yè)人員考試相關(guān)的培訓(xùn)工作。
      2.明確各地市特種設(shè)備監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)作業(yè)人員及考試機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，確保各地市考試機(jī)構(gòu)完全配備考試所必備的場地、設(shè)施及人員等，滿足考試要求。對推薦的考試機(jī)構(gòu)各地市特種設(shè)備監(jiān)督管理部門每年監(jiān)督檢查原則上不少于1次。省局負(fù)責(zé)全省作業(yè)人員資格考核工作的監(jiān)督管理，對投訴較多、考試工作量較小的考試機(jī)構(gòu)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督檢查；組織考試題庫建設(shè)和更新完善，對“考核平臺”及時(shí)進(jìn)行升級改造，對各地貫徹落實(shí)《規(guī)則》和本意見情況進(jìn)行督導(dǎo)、指導(dǎo)和檢查。
       3.規(guī)定考試機(jī)構(gòu)未依法接受委托或者違規(guī)從事特種設(shè)備作業(yè)人員考試培訓(xùn)工作的，由省局責(zé)令其改正，并暫停其考試資格三個(gè)月，經(jīng)確認(rèn)整改完成后方可繼續(xù)從事相關(guān)考試工作。考試機(jī)構(gòu)拒絕整改或者整改不達(dá)要求的，由省局將其移除出全省特種設(shè)備作業(yè)人員考試機(jī)構(gòu)備選庫，并予以公告。
       四、起草過程
       廣東省市場監(jiān)督管理局在前期調(diào)研的基礎(chǔ)上于2020年1月開始《意見》的起草工作，于2020年3月形成征求意見稿，第一次向全省系統(tǒng)及相關(guān)單位征求意見，根據(jù)意見反饋情況，結(jié)合國家及省關(guān)于“放管服”、“數(shù)字政府”改革及政務(wù)服務(wù)“跨城通辦”、“一網(wǎng)通辦”的有關(guān)要求，對《意見》再次進(jìn)行修改，并于2020年10月再次向全省系統(tǒng)及相關(guān)單位征求意見，并根據(jù)反饋意見進(jìn)行了完善，形成了《意見》送審稿。
       五、需要說明的幾個(gè)問題及主要亮點(diǎn)
      （一）關(guān)于目前的考核方式及考試機(jī)構(gòu)。省政府于2018年公布了《廣東省人民政府關(guān)于取消和調(diào)整一批省級行政職權(quán)事項(xiàng)的決定》（粵府〔2018〕57號），其中取消了省局對于特種設(shè)備作業(yè)人員考試機(jī)構(gòu)的確定，改為審批部門委托有關(guān)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展。同年，省局發(fā)布了《廣東省質(zhì)監(jiān)局關(guān)于下放特種設(shè)備作業(yè)人員考核行政許可事項(xiàng)的通告》(粵質(zhì)監(jiān)通告〔2018〕4號)將特種設(shè)備作業(yè)人員考核發(fā)證權(quán)下放至市級特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門實(shí)施。
       根據(jù)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》第十四條和《中華人民共和國特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》第三十八條的規(guī)定，特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門考核合格，取得國家統(tǒng)一格式的特種作業(yè)人員證書，方可從事相應(yīng)的作業(yè)或者管理工作。自2013年以來，根據(jù)原國家質(zhì)檢總局《關(guān)于<特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法>的實(shí)施意見》(質(zhì)檢特函〔2011〕62號)的要求，為規(guī)范考試機(jī)構(gòu)，提高考試質(zhì)量，提升特種設(shè)備作業(yè)人員水平，全國各省級特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門按照理論考試機(jī)試化的要求，建立了全省統(tǒng)一的特種設(shè)備作業(yè)人員機(jī)考化平臺，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一考試試題庫，統(tǒng)一考試管理軟件、統(tǒng)一在線考試軟件。因此我省具備各考試機(jī)構(gòu)組織的理論考試在該平臺進(jìn)行考試的條件。
       因此從法律規(guī)定和目前特種設(shè)備作業(yè)人員考核的實(shí)踐來看，通過省考核平臺組織考核，更有利于工作的開展。
     （二）明確了行政機(jī)關(guān)和考試機(jī)構(gòu)的法律關(guān)系。《意見》對于考試機(jī)構(gòu)的入庫采取機(jī)構(gòu)申請，地市局審核推薦，省局統(tǒng)籌的方式。各考試機(jī)構(gòu)在申請入庫時(shí)需作出自我聲明，接受本實(shí)施意見及特種設(shè)備作業(yè)人員考核的有關(guān)要求，因此行政機(jī)關(guān)對于考試機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理更多的基于一種合同關(guān)系。
     （三）明確考試機(jī)構(gòu)的委托方式。《規(guī)則》規(guī)定省局負(fù)責(zé)制定考試機(jī)構(gòu)的具體條件和委托要求。《意見》中對于考試機(jī)構(gòu)的委托方式根據(jù)我省實(shí)際，將以往各地市特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門自行委托考試的方式，更改為由申請人在考試機(jī)構(gòu)庫中選擇考試機(jī)構(gòu)，行政許可部門根據(jù)申請人的選擇再具體委托考試的方式。
      《意見》之所以采用了這樣的規(guī)定，主要原因有以下幾點(diǎn)：一是自2019年8月24日《廣東省財(cái)政廳轉(zhuǎn)發(fā)<財(cái)政部關(guān)于促進(jìn)政府采購公平競爭優(yōu)化營商環(huán)境的通知>》（粵財(cái)采購〔2019〕2號）發(fā)布后，已經(jīng)不允許在政府購買服務(wù)招投標(biāo)過程中采購“資格標(biāo)”；二是同時(shí)按照國家法律規(guī)定及政府購買服務(wù)的有關(guān)要求，政府購買服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合公正競爭的要求；三是從落實(shí)“放管服”，優(yōu)化營商環(huán)境、方便申請人的角度及當(dāng)前“一網(wǎng)通辦”“跨城通辦”的角度考慮，既然全省已經(jīng)建立了統(tǒng)一的特種設(shè)備作業(yè)人員機(jī)考化平臺，實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一考試試題庫，統(tǒng)一考試管理軟件、統(tǒng)一在線考試軟件，下一步還將細(xì)化統(tǒng)一實(shí)操考試標(biāo)準(zhǔn)，各考試機(jī)構(gòu)理論上都具有平等的接受考試委托的權(quán)利，五是特種設(shè)備作業(yè)人員考核發(fā)證作為行政許可事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)是一個(gè)作業(yè)人員申請為一項(xiàng)許可，應(yīng)當(dāng)“一申請、一許可”，由申請人從具備考試能力的考試機(jī)構(gòu)中自行選擇考試機(jī)構(gòu)也避免各地市特種設(shè)備設(shè)備監(jiān)督管理部門在行政許可及政府購買服務(wù)過程中觸碰紅線，并增加了其便利性，確保行政許可程序更加合理、合法。
      （四）明確考培分離的要求。《意見》提出“考試機(jī)構(gòu)不得從事特種設(shè)備作業(yè)人員考試相關(guān)的培訓(xùn)工作”。避免考試機(jī)構(gòu)既從事考試工作，又從事培訓(xùn)工作，從而給考試工作的公正性帶來影響。

     （五）增加了作業(yè)人員證書異地復(fù)審換證的規(guī)定。從落實(shí)“放管服”，優(yōu)化營商環(huán)境、方便申請人的角度及當(dāng)前“一網(wǎng)通辦”“跨城通辦”的要求出發(fā)，既然全省已經(jīng)統(tǒng)一了特種設(shè)備作業(yè)人員機(jī)考化平臺，所有考核人員信息均可查詢。因此允許原發(fā)證機(jī)關(guān)、特種設(shè)備作業(yè)人員工作所在地或者戶籍（戶口或者居住證）所在地特種設(shè)備安全監(jiān)察部門均可辦理特種設(shè)備作業(yè)人員資格的復(fù)審工作，更有利于解決特種設(shè)備作業(yè)人員異地復(fù)審換證的難題。